SEC, Alt5 Sigma'yı araştırıyor: Isaac dolandırıcılık iddialarını reddetti ve şirketle ilişkisinin olmadığını belirtti.

【Coin Dünyası】Bu hafta bir raporun ortaya çıkmasıyla, Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) Jon Isaac'ı Alt5 Sigma ve World Liberty Financial arasındaki birkaç milyar dolarlık bir işlemde dolandırıcılık yapmakla suçladığı iddialarına karşı Isaac, bu iddiaları reddetti ve kendisini şirketin yönetim ekibiyle ilişkilendirmedi. Bu konunun araştırılması sonucunda, Isaac ve Alt5 Sigma'nın (önceki marka adı JanOne Incorporated) başka bir devam eden SEC soruşturmasının parçası olduğu ortaya çıktı. 2021 yılında, düzenleyici kurum Isaac'ı mali ve açıklama dolandırıcılığı yapmakla suçladı.

Alt5 Sigma'nın araştırılması

Bu hafta daha erken saatlerde, Alt5 Sigma şirketinin ABD Başkanı Donald Trump'ın World Liberty Financial ile 1.5 milyar dolarlık bir anlaşma imzaladığına dair haberler çıktı. Şirket, potansiyel dolandırıcılık nedeniyle ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından soruşturuluyor. Bu iddia bir haber raporundan kaynaklanıyor. Raporda, şirketin başkanı Jon Isaac'ın gelirleri yanlış bildirme ve hisse senetlerini manipüle etme gibi dolandırıcılık faaliyetlerinde bulunduğu belirtiliyor.

Şu anda, SEC Alt5 Sigma hakkında herhangi bir yeni soruşturma açtığını doğrulamamıştır. İlgili belgelere ulaşmak mümkün olmamıştır. Ancak, 2021 yılında Isaac'a karşı açılan başka bir davayı bulmuştur.

Live Ventures için devam eden SEC davası

Isaac, Las Vegas merkezli bir risk sermayedarı ve girişimci olup, şu anda halka açık bir şirket olan Live Ventures Incorporated'ın CEO'su olarak görev yapmaktadır. Bu hafta Isaac'in Alt5 Sigma-WLFI ticaret dolandırıcılığıyla ilgili suçlamalarla karşılaşmasının ardından, Isaac sosyal medyada bu suçlamaları yalanladı. Gönderisinde Alt5 Sigma'da herhangi bir liderlik pozisyonu üstlenmediğini reddetti ve şu anda sadece Live Ventures'ın başkanı olduğunu açıkladı. Ancak, Alt5 Sigma'dan 100.00'den fazla hisseye sahip olduğunu kabul etti.

Alt5 Sigma, kendi sosyal medya hesapları üzerinden, "Amerikan SEC'in şu anda faaliyetleriyle ilgili herhangi bir soruşturma yürüttüğünü bilmiyoruz" şeklinde bir açıklama yaptı. Ancak, bu gönderiler kritik detayları atlamaktadır. Alt5 Sigma'nın web sitesinde, Jon Isaac'ın babası Tony Isaac şu anda şirketin yönetim kurulu üyesi olarak listelenmektedir. Tony Isaac, SEC davasında sanık olarak yer almasa da, yönetim rolü bu aileyi doğrudan Alt5 Sigma ile ilişkilendirmektedir.

2021 yılında, SEC, Live Ventures ve JanOne'ı (başka bir halka açık şirket) bir dizi dolandırıcılık niteliğindeki yanlış beyanda bulunmakla suçladı. Jon ve Tony Isaac doğrudan bu işin içindeydi: Jon, Live Ventures'ın CEO'su, Tony ise JanOne'ın CEO'su ve Live Yönetim Kurulu üyesiydi. 2024 yılında, JanOne Alt5 Sigma olarak yeniden adlandırıldı. SEC, bu iki şirket hakkında geniş kapsamlı suçlamalarda bulundu.

Gelirleri yanlış bildirme ve hisse senetlerini manipüle etme iddiaları

2021 yılının Ağustos ayında, SEC resmi olarak Jon Isaac ve Live Ventures'a bir dizi raporlama ihlaliyle ilgili suçlamalarda bulundu. Bu ihlaller arasında gelir ve hisse başına kazançları abartma, hisse senedi tanıtımı ve gizli ticaret ile açıklanmayan üst düzey yönetici maaşları yer alıyor. Belgede ayrıca Live ve JanOne'ın mali işlerinden sorumlu müdürü Virland Johnson'ın Isaac'a yardım etme ve teşvik etme suçlaması da bulunuyor.

SEC ile soruşturmanın devam edip etmediğini doğrulamak için birden fazla kez girişimde bulunulmasına rağmen, hemen bir yanıt alınamadı. Ancak, kamuya açık belgelere göre, dava hâlâ geçerlidir. Zaman çizelgesini bağlama yerleştirmek için, SEC, Isaac'ın 2016 yılında Live Ventures'ın mali yıl kazancını artırmak için bir işlem planladığını iddia ediyor. Isaac'ın stratejisinin, müzakerelerin yıl sonundan önce başlamış gibi bir yanılsama yarattığını savunuyor. Bu işlem, 91.55 bin dolarlık sahte "diğer gelir" yarattı ve Live'ın 2016 yılındaki vergi öncesi gelirini %20.00 artırdı.

SEC'ye göre, Isaac, Live hisse senetlerinin yükselişinden faydalandı. Bu süre zarfında, Live Ventures bir basın bülteninde 2016'nın şirketin en başarılı yılı olduğunu belirtti. Düzenleyici kurum, Live ve Isaac'in şirketin ödenmemiş hisse senedi sayısını yanlış bir şekilde düşük göstererek hisse başına kazancı %40.00 oranında abarttığını iddia etti.

Ayrıca, SEC, Isaac'ın Live Ventures'a olan ilgiyi artırmak için bir hisse senedi satıcısı tuttuğunu ve bunun piyasa etkisini artırdığını iddia ediyor. Nevada Eyalet Bölge Mahkemesi'ne sunulan mahkeme belgelerine göre, Isaac'ın hukuk ekibi bu iddiaları şiddetle reddediyor ve çürütüyor. Davadan bağımsız olarak, Live'ın hisseleri 2016'nın son birkaç ayında önemli ölçüde yükseldi.

Aşırı tazminat ve az bildirim vakaları

SEC'in soruşturması, Live Ventures, Isaac ve Johnson'ın Live'ın ApplianceSmart'ı (JanOne Incorporated'ın yeni bir yan kuruluşu) satın alma tarihini çarpıttığını iddia ediyor. Satın alma tamamlandıktan sonra, Live Ventures'ın 2018'in ilk çeyreğinde 3.700.000 dolardan fazla "pazarlık satın alma kazancı" bildirdiği iddia ediliyor. Bu kazanç, bir şirketin başka bir şirketi varlık değerinin altında bir fiyata satın aldığında kaydedilen karı ifade eder. SEC, bu kazanç olmadan, Live Ventures'ın zarar eden bir çeyrek geçireceğini iddia ediyor.

Dava ayrıca, Isaac'ın Live Venture hissedarlarına sunduğu kritik ifşa belgelerinde yönetici maaşını düşük gösterdiğini iddia ediyor. SEC'ye göre, şirket, Isaac'ın 2016 ile 2018 yılları arasında yalnızca 162.000 dolar ek tazminat aldığını bildirdi. Aslında, aldığı miktarın bu rakamın neredeyse iki katı olduğu açık.

Isaac ve Alt5 Sigma'nın sürekli ilişkisi

Isaac üzerine devam eden soruşturmalara rağmen, SEC, Jon Isaac ve Johnson'ın mahkum olmaları durumunda, halka açık şirketlerin üst düzey yöneticisi veya yönetim kurulu üyesi olmalarını yasaklamasını istedi. Tony Isaac yalnızca davada ilgili bir kişi olarak bahsedildiğinden ve sanık olarak listelenmediğinden, bu talepler onun için geçerli değildir.

Alt5 Sigma'nın lider pozisyonunu doğrudan üstlenmemesine rağmen, şirketin 2024'te SEC'e sunduğu bir belge, Isaac, Johnson, Live Ventures ve Alt5 Sigma arasında resmi bir iş ilişkisi olduğunu kanıtladı. Bu belge, Isaac ile Alt5 Sigma arasında 2024 Mart ayında başlayan iki yıllık bir danışmanlık anlaşmasını ayrıntılı olarak açıklıyor. Isaac'ın görevleri arasında stratejik finansal tavsiyeler verme, satış ve iş geliştirme rehberliği sağlama ve yönetim ile haftalık telefon görüşmeleri yapma yer alıyor. Ayrıca, Isaac Capital Group ve Live Ventures'ın Alt5 Sigma'nın JanOne olarak faaliyet gösterdiği dönemde alacaklıları olduğu ortaya çıktı.

Isaac'in senet borcu 2024 yılı Aralık ayında 465,753 hisse senedine dönüştü. Bu dönüşüm, Isaac'in Alt5 Sigma ile kamuya açık bir ortamda mesafe kalsa bile, hala önemli bir hissedar olduğunu vurguluyor; ekonomik çıkarları hala bu şirketle yakından ilgili. Bu arada, Alt5 Sigma'nın web sitesi Johnson'ı liderlik pozisyonu olarak listelemiyor. Ancak, Johnson 2025 yılının Mart ayında 2024 SEC belgelerini imzalayarak şirketin mali direktörü olarak görev yapmıştır.